根據控股集團黨委統一部署，2024年7月16日至8月16日，控股集團黨委第一巡察組對蘇豪弘業黨委開展了常規巡察。2024年9月29日，控股集團黨委第一巡察組向蘇豪弘業黨委反饋了巡察意見。按照黨務公開原則和巡察工作有關要求，現將巡察整改情況予以公布。
一、整改工作組織情況
蘇豪弘業黨委高度重視控股集團黨委第一巡察組的反饋意見，堅持把巡察整改作為重大政治任務來抓，全面履行巡察整改主體責任，切實將思想和行動統一到控股集團黨委的部署要求上來，積極主動對照反饋意見，扎扎實實做好整改工作，確保反饋問題和事項件件有著落、事事有回應。
一是加強組織領導。意見反饋當日，蘇豪弘業黨委第一時間召開擴大會議，專題安排部署巡察整改工作，要求公司上下要堅決扛起巡察整改政治責任，切實把巡察整改各項任務抓緊抓實抓細，確保巡察整改取得實實在在的成效，研究成立巡察整改工作領導小組，黨委書記、董事長馬宏偉同志任組長，黨委副書記、總經理蔣海英同志以及黨委副書記姜琳同志任副組長。先后召開7次黨委會、2次領導小組會議或者專題會和1次專題民主生活會，研究整改工作中的重要事項。黨委班子其他成員按照“一崗雙責”要求，抓好分管范圍內的整改工作。各責任單位對照整改任務，各負其責，抓好整改。
二是明確任務分工。逐條細化反饋意見中的問題，制定《蘇豪弘業股份有限公司黨委巡察整改方案》，分解整改任務，逐項明確牽頭領導、牽頭單位及整改時限、整改要求，確保整改工作不留盲區、不留死角。各責任單位接到分解任務后，結合工作實際情況，認真回顧并分析問題，制定整改措施，確保每個問題、每個事項都認真對待、落實到位。
三是狠抓整改落實。對控股集團黨委第一巡察組指出的問題，始終緊抓不放、一查到底。能立即整改的，第一時間抓好整改落實；短時間內無法全部完成整改的，制定整改時間表，力爭盡快完成。同時，將立行立改和建立長效機制有機結合起來，不斷深化標本兼治，以此次巡察整改為契機，進一步加強全面從嚴治黨及黨風廉政建設工作，進一步防范化解重大風險和推進高質量發展，進一步精細內部管控，進一步加強領導班子和干部隊伍建設，以實實在在的整改成效開創公司發展和黨的建設新局面。
二、整改落實情況
（一）關于“推進高質量發展的措施不夠牢”問題的整改
1.針對“落實上級指示精神不到位，發展戰略謀劃不深”問題的整改。
一是通過第一議題、黨委理論學習中心組（擴大）會議等形式加強理論學習。公司黨委堅持以習近平總書記關于黨的建設的重要思想為根本遵循，深入學習貫徹黨的二十大及二十屆三中全會精神，推動黨紀學習教育長效化，以高質量黨建引領保障高質量發展。黨委領導班子以巡察整改專題民主生活會為契機，認真學習習近平總書記關于巡視工作的重要論述，習近平總書記對江蘇工作的重要講話精神以及習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的重要講話精神，進一步統一思想、深化認識。二是完成公司“十四五”發展戰略規劃中期修編，聚焦公司“將專注于以新業態新模式相關業務及其他業務為主”的職能定位，加大產業投資力度，創新管理機制和方式，計劃“十四五”期間培育1-2家具有特色的創新型企業，新業態新模式相關業務的競爭實力和利潤貢獻進一步提升。三是組織各業務單位和有關職能部門召開業務發展研討會，分析探討公司當前業務運營發展中存在的問題，以及未來發展思路和經營策略。并籌備邀請外部專家、外部董事及公司部分業務單位代表召開專題戰略研討會，共同謀劃新業態新模式業務具體發展舉措。
2.關于“貫徹新發展理念有差距，創新驅動發展不足”問題的整改。
一是進一步加強“兩金”管理，通過提高應收款項周轉率和存貨周轉率等方式，有效降低“兩金”占用，提高資金使用效率。二是持續開拓自營出口業務；利用期貨套保工具，開展橡膠、原木等商品的自營進口和內貿業務，整體提高業務質效和抗風險能力。三是進一步加大研發投入，不斷提升核心競爭力，實現企業的創新發展。四是進一步擴大尿素內貿業務規模，拓展內蒙古及東北銷售市場；圍繞經營優勢產品，積極開拓新戊二醇等化工產品的出口業務；努力嘗試成品油、PTA等新品種業務的銷售。五是實施“走出去”戰略規劃，在做好市場調研和分析基礎上，將實地考察東南亞等國家玩具產能布局。
（二）內部管控不夠精細
3.關于“投資制度執行不夠嚴格”問題的整改。
一是完成期現業務實施細則和投資業務操作規范流程的初步修訂，待征求意見后履行審議程序，審議通過后組織相關人員進行制度學習。二是自2024年初以來每季度分析在手金融資產情況，截至2024年11月末，公司金融資產投資規模已從2024年初的9384萬元下降至2500余萬元，且收回的各項金融資產均實現正收益。
4.關于“信息化建設較為滯后”問題的整改。
已完成蘇豪弘業ERP系統與相關子公司財務金蝶系統的數據對接。蘇豪弘業決策分析平臺beta版已正式上線運行。
（三）黨組織作用發揮不夠充分
5.關于“意識形態責任制落實不到位”問題的整改。
一是總結并反思在相關輿情事件處理中存在的問題和相關經驗，以避免類似情況的再次發生。二是公司召開黨委理論學習中心組（擴大）會議，組織開展意識形態及輿情應急處置專題培訓，深入學習習近平文化思想，全面貫徹落實黨的二十屆三中全會關于完善意識形態工作責任制、推進新聞宣傳和網絡輿論一體化管理等宣傳領域改革的專題部署。要求公司上下提高政治站位，強化責任意識，加強正面宣傳，弘揚正能量，建立健全機制，提升應對能力，完善輿情監測預警體系，加強對敏感信息的收集、分析和研判，及時發現并妥善處理潛在風險點。三是嚴格執行上市公司輿情管理制度，采購相關輿情管理系統，加強對輿情的監測、跟蹤、預警。
6.關于“對個別子公司重要事項研究把控不到位”問題的整改。
一是建立子公司會議決議、會議紀要備案機制，子公司在召開總經理辦公會、董事會和股東會之后，3個工作日內將形成的會議紀要、會議決議報備公司企業管理部門。二是開展子公司議事決策程序檢查，及時發現子公司重要事項審議決策流程存在的問題并及時糾正，計劃2025年一季度開展2024年度議事決策程序的檢查工作。
7.關于“督促化肥公司黨支部前置決策不到位”問題的整改。
一是督促化肥黨支部制定前置研究清單，并向公司黨委辦公室進行報備，后續將嚴格按照清單內容履行議事程序。二是督促化肥公司重新梳理各類審議事項流程，修改化肥公司《章程》，修訂《“三重一大”決策制度實施辦法》及《董事會議事規則》，進一步完善“三會”決策邊界。
（四）防范化解重大風險不夠有力
8.關于“制度建設不完備”問題的整改。
一是完善公司大宗商品貿易管理相關制度，進一步規范大宗商品經營行為，強化風險管理體系，確保公司大宗商品貿易經營安全穩定。二是完善客戶分級分類管理，制訂《客戶信用評價體系管理辦法》，根據風險識別對客戶風險等級進行評定，根據履約情況進行動態管理，以實現對貿易業務風險的精準把控和有效管理。
9.關于“跟蹤管理不到位”問題的整改。
一是進一步加強相關子公司存貨管理，涉及超期庫存的，將暫停新業務的開展。二是加強與國有倉庫合作，壓降民營倉庫戶數，2024年已壓減民營倉庫2家。開展2025年度倉庫復評工作，對在用倉庫進行復盤，對評分較低的倉庫，進行整改和停用處理。三是組織召開貨權管理專題學習會，深入宣貫公司《進口及內貿業務貨權管理辦法》《大宗商品貿易管理辦法》等相關制度，增強各業務單位對貨權管理重要性的認識。同時，著重協調解決在貨權管理過程中發現的問題，全面保障公司貨權的安全與穩定。
10.關于“汲取經驗教訓不深刻”問題的整改。
一是汲取經驗教訓，進一步規范進口業務管控流程。制定《蘇豪弘業進口信用證管理工作流程》，以明確進口業務開證、承兌、報關等環節的具體流程，規范單據流轉程序。二是系統梳理公司以往發生的各類業務風險點、針對風險點明確崗位合規管理職責，明確管控節點、管控措施，對照合規管理“三張清單”，規范各類業務管控流程。三是針對公司新發風險事項，通過舉一反三，組織開展貿易業務專項檢查，對發現的問題相關部門跟蹤督促業務單位提出整改措施、落實整改方案。組織2025年度評審（備案）工作，根據業務單位實際業務開展情況，對部分業務額度進行調減，評審業務共調減額度12個，備案業務共調減額度9個。四是加強公司合規文化、法治文化宣傳，通過“合規護航”宣傳平臺宣貫合規、法治文化。截至2024年11月共計刊發16篇案例。修訂《貿易業務風險管理和合規管理考核評價辦法》，將合規文化、法治文化宣傳工作情況納入對業務單位負責人年度考核。兼職合規管理員在每月的履職情況匯報中匯報本單位合規文化、法治文化宣傳工作情況。2024年，針對公司已發生的重大、典型風險事項，召開了一次警示教育會議，公司紀委對一起涉嫌違紀違規操作而造成業務風險的相關人員進行了立案審查，召開了警示教育會議對此進行深刻剖析，用身邊事教育身邊人。
（五）全面從嚴治黨機制不夠健全
11.關于“黨委全面從嚴治黨主體責任尚未壓實”問題的整改。
一是壓實黨委全面從嚴治黨主體責任，加強反腐敗協調小組的力量，定期組織反腐敗協調小組會議，構建以黨內監督統籌財務、審計、風控、貿管等各類監督力量的機制，努力形成監督的合力。二是建立黨風廉政建設反腐敗協調小組問題情況即時報告機制，針對反腐敗協調小組掌握的問題，公司紀檢部門4次前往相關部門和業務公司召開座談會了解情況，2024年向相關部門發送工作建議函3份，完成了相關整改跟蹤工作。三是紀檢工作部、審計部列席業務評審會，每月至少一次對各分公司、子公司的業務評審會進行監督。
12.關于“監督執紀本領不夠強”問題的整改。
一是聚焦紀檢干部政治能力和業務本領，每半年至少組織一次公司專兼職紀檢干部培訓，不斷提升工作水平。2024年12月，公司紀委召開紀檢干部培訓會，紀委副書記就《國企紀檢干部如何正確履職》開展了專題業務輔導，紀檢干部交流匯報了履職情況、學習心得。二是公司紀檢工作部門每季度至少開展一次與業務單位、財務、審計、貿服、風控等部門的溝通交流，主動了解工作中發現的問題。三是在處理涉及違紀案件的過程中，認真研究違紀事實，按照《蘇豪控股集團紀委關于建立聯系點制度的通知》要求及時與集團對口聯系部門聯系，尋求業務指導，增強監督執紀工作能力，努力做到準確處置案件，釋放嚴的信號形成有效震懾。
13.關于“責任追究不夠精準有力”問題的整改。
針對2023年以來已初步調查的風險事項，開展黨紀責任追究工作。目前已調取2023年以來辦理的風險事項初步核查報告，并請公司違規經營投資責任追究工作小組提供相關黨員涉嫌違紀的問題線索。下一步將根據黨員涉嫌違紀問題線索進行調查，開展黨紀責任追究工作。
（六）落實中央八項規定精神不嚴格
14.關于“制度籠子扎得不緊”問題的整改。
一是修訂《蘇豪弘業商務接待管理規定》，進一步明確了公司各單位要建立商務接待臺賬，由專人負責管理，相關部門對商務接待活動進行監督檢查。修訂《蘇豪弘業財務授權審批一覽表》，調整職能部門招待費等日常經營費用審批權限。二是成立公司違規商務接待問題立行立改專項督查小組，對2021年以來管理部門、分子公司接待費用進行全面的梳理和分析，并運用監督執紀“第一種形態”的方式處理4名黨員并退回違規報銷款項。三是加強廣交會預算準確性。自2024年第135屆廣交會開始，涉及住宿發票已按規范要求，每張發票上備注住宿人員姓名及住宿日期。第136屆廣交會已結束，相關費用均未超預算。
（七）領導班子和人才隊伍建設存在短板
15.關于“領導班子履職能力有待加強”問題的整改。
一是公司黨委領導班子成員通過實地走訪、座談交流等形式開展客戶走訪，深入了解業務一線情況，研究解決經營中存在的具體問題。2024年，黨委班子成員圍繞公司重點業務、圍繞所分管領域工作，撰寫調研報告各1篇。二是公司主要領導加強對業務評審等重要工作的指導，參與業務評審會。三是建立重大業務清單，班子成員“包干”實行跟蹤督辦。每月按照出口業務單筆出口銷售合同或授予循環額度200萬美元（含）以上、進口業務單筆進口采購合同或授予循環額度300萬美元（含）以上、內貿業務，單筆采購合同或授予循環額度2000萬元（含）以上建立弘業重點跟蹤貿易業務臺賬，領導班子負責跟蹤推進相關業務進展。
16.關于“干部人才隊伍結構有待優化”問題的整改。
一是充分利用公司“上掛下派”制度，下派2名綜合能力較強的年輕干部到煤炭事業部、農化事業部鍛煉，選派1名業務單位人員到職能部門關鍵崗位上掛學習。二是建立關鍵業務崗位的人才儲備庫，對原有關鍵崗位人才庫進行梳理，按照學歷、年齡、職級、工作實際能力、歷年來考核情況等多維度進行考量，提交公司黨委研究。三是加大跨境電商人才招聘力度，與多個招聘公司完成溝通，現有1名人員有入職意向。四是修訂《業務單位負責人經營業績考核辦法》，增加業務單位負責人帶隊伍、育人才方面的指標考核權重。出臺《業務單位負責人選人用人及人才管理考核評價辦法》，干部隊伍人才結構占30分（總分100分），后續在任期考核制度中對于該事項的考核權重作進一步的要求。
17.關于“人才培養工作有待完善”問題的整改。
一是組織人員赴外進行交流學習，制定《人才培養“導師制”實施指導意見》。二是開展分級分類培訓，2024年舉辦新生力量培訓班，邀請多位在業內享有一定知名度的專家教授擔任授課教師，培訓涵蓋經營和管理多方面。三是修訂公司《薪酬及考核管理辦法》，在薪等調整中將對應司齡調等的相應年限提前4年，進一步解決員工晉升通道單一問題。
18.關于“績效考核指標不夠全面合理”問題的整改。
修訂公司《薪酬及考核管理辦法》，優化績效考核指標；及時反饋各層級人員的考核結果，反饋結果反饋至被考核單位，由單位負責人簽字確認。將業務單位分管業務的副總經理統一納入綜合考核體系，做到薪酬能增能減，將職能部門重點工作的考核權重5%調整到10%。
（八）基層黨建工作不夠扎實
19.關于“黨紀學習教育效果欠佳”問題的整改。
一是組織黨支部開展黨紀學習教育總結，對未按要求完成的相關工作進行查漏補缺。二是進一步規范“三會一課”會議記錄，擬定“三會一課”會議記錄樣本；黨支部書記對活動記錄內容進行審核并簽字。三是加強對業務單位主題教育的指導，利用線上學習平臺、專業書籍、專家講座等多種途徑，豐富學習資源，提升主題教育學習效果，圍繞主題教育開展研討交流。
20.關于“基層黨建工作不規范”問題的整改。
一是梳理公司長期失聯黨員，規范退休黨員管理。經過對公司長期失聯黨員進行梳理，目前有3名黨員長期失聯，經多次聯系溝通，已有1名退休黨員聯系社區進行轉出。其余2名黨員長期聯系不上，已根據《中國共產黨黨員教育管理工作條例》對1名黨員予以停止黨籍，另1名計劃處置中。二是組織公司黨員發展情況的專項檢查，對存在相關問題的黨支部進行立即整改。給各黨支部配發《黨員發展流程圖》，在每季度對各黨支部進行黨務工作檢查時重點關注。
（九）落實巡察整改長效機制不到位
21.關于“個別問題至今仍未完成整改”問題的整改。
對2019年蘇豪控股集團黨委巡察反饋提出的“風險事項處置有一定成效,但整體推進緩慢”問題，推進剩余1件風險事項執行程序進展，已收回本金損失，完成整改。
22.關于“部分問題落實整改要求不到位”問題的整改。
針對2019年蘇豪控股集團黨委巡察反饋提出的“出國（境）證件管理不嚴格”的問題，一是加強對因私護照管理，要求因私出國（境）相關人員于歸國后3個工作日內歸還因私護照。二是加強日常管理和對出入境的政策的宣講工作，將最新的出入境政策通過釘釘告知全員，徹底杜絕用因私護照走因公出入境的現象。
針對2019年蘇豪控股集團黨委巡察反饋提出的“人事檔案管理工作不扎實，少數干部任免表錯誤較多”的問題，一是加強人事檔案管理工作，每三個月整理一次在冊檔案，最近于2024年10月完成了一次檔案梳理工作，將其中不規范的3份檔案進行了補缺。同時邀請第三方專業機構進行檔案測評工作。二是按照檔案管理辦法，參照控股集團現人事檔案管理模式，人事檔案管理人員的檔案，由符合檔案管理權限的他人保管。
三、下一步整改工作打算
經過前一階段努力，公司整改工作已取得階段性成效，但整改工作還需繼續努力、不斷深化。
一是強化政治引領。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十屆三中全會精神，深入理解關于巡視巡察工作的最新指示和決策部署，提升政治判斷力、領悟力和執行力，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。
二是持續深化整改。一以貫之推進全面從嚴治黨，把巡察整改作為長期重大任務來落實，杜絕應付心態和過關思想，進一步壓實整改責任，持續跟蹤督辦落實，對已經完成的整改事項，主動開展“回頭看”，鞏固已取得的整改成效，堅決防止問題反彈；對尚未全部完成的，按照既定整改時限和整改措施，緊盯不放，直至整改完畢。
三是完善長效機制。在深入整改的同時，更加注重治本，更加注重預防，制定和完善一批管長遠、治根本的有效制度，構建堵塞漏洞、解決問題的長效機制。加大制度執行力度和督辦檢查力度，鞏固巡察反饋問題整改成果，切實把整改成果轉化為強化管理、改進作風、推動企業高質量發展再上新臺階的成果。
歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話025-52278387；郵政信箱：南京市秦淮區中華路50號弘業大廈1201室；電子郵箱：hollydb@artall.com。
中共蘇豪弘業股份有限公司委員會
2025年2月13日
